您当前的位置:主页 > 公司动态 > 正文

资本动态 对分公司管理存6项问题 太平洋证券再收云南证监局罚单

2020-05-31 22:22  作者:admin 点击:次 

  的管理存在6项问题:一是公司针对内蒙古分公司风险事件未采取有效措施消除风险隐患,未及时发现存在风险并妥善处置。

  三是公司未采取有效措施收集和保存内蒙古分公司2016年和2017年的客户回访数据。对内蒙古分公司2016年部分新开户客户的回访未在一个月内完。